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经纪业务存多项违规华鑫证券遭警示，涉制度未及时修订、人员管理不到位等
（原标题：经纪业务存多项违规华鑫证券遭警示，涉制度未及时修订、人员管理不到位等） 图片来源：视觉中国 蓝鲸新闻12月21日讯（记者 胡劼）近日，因在证券经纪业务中存在多个问题，华鑫证券收到深圳证监局警示函。 经查，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是经纪业务相关制度未及时修订。二是人员管理不到位。经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。三是个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司......【更多...】
2024-12-21
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基金大事件｜基金互认新规来了！首批科创板人工智能ETF正式获批！
（原标题：基金大事件｜基金互认新规来了！首批科创板人工智能ETF正式获批！） 12.20【★★★★★】基金互认新规刚刚，证监会发布！基金互认新规来了 12月20日，中国证监会官网发布消息，修订发布《香港互认基金管理规定》（以下简称《管理规定》），自2025年1月1日起实施。 此次规则修订主要涉及三方面内容：一是将香港互认基金客地销售比例限制由50%放宽至80%。二是适当放松香港互认基金投资管理职能的转授权限制，允许香港互认基金投资管理职能转授予集团内海外关联机构。三是适当增加......【更多...】
2024-12-21
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